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马骏胜
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马骏胜培训课程

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商业银行风险导向内部审计

商业银行风险导向内部审计
课程时长: 4 天
适合学员:高层领导 中层领导
适合行业:银行业
关注度: 844

培训对象

银行内部审计人员、稽核人员、合规人员、风险管理人员等

课程收获

我们的课程既注重理论,更关注实践,我们希望给客户提供科学、简单又富于操作的培训。帮助内审人员快速掌握内控内审相关方法及技巧;帮助银行建立一支有效的、有战斗力的内部审计团队 ;跳出原来混乱无章的工作状态、建立科学先进的内控审计流程和工作底稿;学会主要业务循环常见风险点和内控缺陷所在,在内审过程中快速找到问题及风险管理的关键,为银行运营管理提出改善建议。

课程大纲

专题一:商业银行风险导向内部审计框架

商业银行风险导向审计理念概述

商业银行内部控制与风险管理框架

内部控制及风险管理的发展历程

商业银行内部控制及风险管理监管要求

构建商业银行内部控制之关键因素

商业银行内部审计职能定位与团队建设

商业银行内部审计流程与主要方法

内部审计组织与计划

审计立项与授权

审计准备

初步调查

指导和开展内部审计

分析性程序及符合性测试

实质性测试及详细审查

审计发现与建议

向董事会和高层管理者报告

审计意见整改与跟踪


专题二:商业银行内部审计实施

商业银行整体层面内部审计实施

商业银行支持性流程内部审计实施

预算管理要点与审计

成本费用要点与审计

采购管理要点与审计

基项目要点与审计

资产管理要点与审计

货币资金及单证管理的要点与审计

会计处理与财务报表编制的要点与审计

商业银行核心经营业务内部审计实施

存款业务审计

贷款等授信业务(包括小贷业务审计)审计

柜面业务及支付结算业务审计

银行卡业务审计

资金融通(交易)业务

商业银行内部控制评价

审计报告的编制、提交与管理改进



近二十年从业经历,曾担任大型企业内审经理、子公司财务负责人、商业银行信贷经理、知名会计师事务所(全球第五大会计师事务所)咨询合伙人,十年多管理研究和咨询从业经历,曾为中国重工、东风汽车、紫光股份、国华能源投资、中国太保、中国铝业、北方工业公司、杉杉集团、浦东建设、东方财富网、江苏中大建设、广博股份、水星家纺、深天马、外高桥造船、云南锡业、山西汾酒、信和科技、重庆港九、安徽招标集团、WMF(中国)有限公司、上海税务局、上海机关事务管理局等多个中央企业、上市公司和知名民企提供内控及财务管控咨询服务,为企业提供务实的咨询方案,并通过系统的培训辅导企业实施,促使方案有效落地。尤其以财务分析、会计准则应用、内部控制、风险管理等见长,培训学员过万名,受到学员普遍好评。

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