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《商业银行内部控制与合规管理》

《商业银行内部控制与合规管理》
课程时长: 1 天
适合学员:高层领导 中层领导
适合行业:银行业
关注度: 1577

培训对象

 银行董事、监事及高管
 各职能部门和业务部门中高层管理人员
 内审部、内控部、合规部、财务部和风险管理部等人员

课程大纲

一、商业银行内部控制与合规管理概述

1. 引言案例:某银行客户经理盗用客户资料开立网银

2. 商业银行内部控制框架发展

3. 我国商业银行内部控制与合规管理相关法规要求

4. 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的出台背景

5. 内控法规框架讲解及内部控制主要要素

   何为控制环境?

   如何识别和评估风险?

   如何设计控制活动?

   如何进行信息沟通?

   如何实施监督?

二、商业银行内部控制体系构建

1. 商业银行内部控制体系构建方法和步骤

2. 商业银行内部控制部门设置

3. 商业银行内部控制构建之关键要素

4. 主要业务活动内控要点

三、商业银行内控合规要点

1. 存款与柜面业务内控合规要点

2. 授信业务内控合规要点

3. 中间业务内控合规要点

4. 会计核算内控合规要点

5. 反洗钱内控合规工作要点


近二十年从业经历,曾担任大型企业内审经理、子公司财务负责人、商业银行信贷经理、知名会计师事务所(全球第五大会计师事务所)咨询合伙人,十年多管理研究和咨询从业经历,曾为中国重工、东风汽车、紫光股份、国华能源投资、中国太保、中国铝业、北方工业公司、杉杉集团、浦东建设、东方财富网、江苏中大建设、广博股份、水星家纺、深天马、外高桥造船、云南锡业、山西汾酒、信和科技、重庆港九、安徽招标集团、WMF(中国)有限公司、上海税务局、上海机关事务管理局等多个中央企业、上市公司和知名民企提供内控及财务管控咨询服务,为企业提供务实的咨询方案,并通过系统的培训辅导企业实施,促使方案有效落地。尤其以财务分析、会计准则应用、内部控制、风险管理等见长,培训学员过万名,受到学员普遍好评。

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