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马骏胜
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商业银行风险导向内部审计:实务与案例

商业银行风险导向内部审计:实务与案例
课程时长: 6 天
适合学员:高层领导 中层领导
适合行业:银行业
关注度: 1083

课程背景

传统的内部审计角色是单位内部的“经济警察”;而在新形势下,要求内审人员更多地转型为银行内部咨询师、内控设计师和风险管理专家等角色,从而对内部审计师队伍的专业知识、业务技能、战略感知、行业了解等综合技能提出了更高的要求。如何从内部控制及审计理念出发,发现银行运营管理及流程漏洞,在风险、问题未来临之前,就预先指出制度的疏漏,帮助银行完善内控与风险管理体系建立,避免更大的损失出现。
本课程从新的视角审视现代银行内部审计操作的全部流程,通过对大量内控、内审项目的真实工作记录进行提炼,结合培训师实务经历及内控咨询服务的经验,以案说法,让枯燥的审计知识、方法与技巧鲜活展现,启发初学者掌握内审一般程序及方法,同时理解“兵无常势、水无常形”,应针对不同项目灵活运用内控知识,让参训人员了解最新的内部审计理论、了解最新内部审计动态、掌握银行主要业务审计方法,重新审视和重整自己的工作新的视角,解读不同的审计技巧与应用;对已有一定经验的内审人员提供更广阔的思路和更深入的理解。

培训对象

银行内部审计人员、稽核人员、合规人员、风险管理人员等

课程收获

课程既注重理论,更关注实践,希望给客户提供科学、简单又富于操作的培训。帮助内审人员快速掌握内控内审相关方法及技巧;帮助银行建立一支有效的、有战斗力的内部审计团队;跳出原来混乱无章的工作状态、建立科学先进的内控审计流程和工作底稿;学会主要业务循环常见风险点和内控缺陷所在,在内审过程中快速找到问题及风险管理的关键,为银行运营管理提出改善建议。

课程大纲

专题一:商业银行风险导向内部审计框架

一、商业银行风险导向审计理念概述

二、商业银行内部控制与风险管理框架

     内部控制及风险管理的发展历程

    商业银行内部控制及风险管理监管要求

    构建商业银行内部控制之关键因素

三、商业银行内部审计职能定位与团队建设

四、商业银行内部审计流程与主要方法

    内部审计组织与计划

    审计立项与授权

    审计准备

    初步调查

    指导和开展内部审计

    分析性程序及符合性测试

    实质性测试及详细审查

    审计发现与建议

    向董事会和高层管理者报告

    审计意见整改与跟踪


专题二:商业银行内部审计实施

一、商业银行整体层面内部审计实施

二、商业银行支持性流程内部审计实施

   预算管理要点与审计

   成本费用要点与审计

   采购管理要点与审计

   基项目要点与审计

   资产管理要点与审计

   货币资金及单证管理的要点与审计

   会计处理与财务报表编制的要点与审计

三、商业银行核心经营业务内部审计实施

   存款业务审计

   贷款等授信业务(包括小贷业务审计)审计

   柜面业务及支付结算业务审计

   银行卡业务审计

   资金融通(交易)业务

四、商业银行内部控制评价

五、审计报告的编制、提交与管理改进


近二十年从业经历,曾担任大型企业内审经理、子公司财务负责人、商业银行信贷经理、知名会计师事务所(全球第五大会计师事务所)咨询合伙人,十年多管理研究和咨询从业经历,曾为中国重工、东风汽车、紫光股份、国华能源投资、中国太保、中国铝业、北方工业公司、杉杉集团、浦东建设、东方财富网、江苏中大建设、广博股份、水星家纺、深天马、外高桥造船、云南锡业、山西汾酒、信和科技、重庆港九、安徽招标集团、WMF(中国)有限公司、上海税务局、上海机关事务管理局等多个中央企业、上市公司和知名民企提供内控及财务管控咨询服务,为企业提供务实的咨询方案,并通过系统的培训辅导企业实施,促使方案有效落地。尤其以财务分析、会计准则应用、内部控制、风险管理等见长,培训学员过万名,受到学员普遍好评。

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